2022，合規(guī)強(qiáng)化年！

文件解讀

依法治企，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是法治思想在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的具體實(shí)踐！黨和國(guó)家也在《法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃》中作出明確的部署！著重強(qiáng)調(diào)了企業(yè)國(guó)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理。2018年以來(lái)，各級(jí)國(guó)企乃至民企、私企，都陸續(xù)加入到聲勢(shì)浩大的合規(guī)治理進(jìn)程中，積極探索實(shí)踐，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)創(chuàng)新，先后建立了各種形式的合規(guī)管理體系。

中國(guó)移動(dòng)國(guó)際有限公司等也在SGS專(zhuān)業(yè)的支持之下，率先用基于ISO37301合規(guī)管理體系的認(rèn)證，來(lái)強(qiáng)化公司的日常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)治理、涉外業(yè)務(wù)合規(guī)。在央國(guó)企間，樹(shù)立了標(biāo)桿和典范，并在國(guó)務(wù)院國(guó)資委“合規(guī)強(qiáng)化年”全國(guó)電視電話工作會(huì)議上專(zhuān)題進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享，贏得了各友鄰單位強(qiáng)烈關(guān)注和廣泛贊譽(yù)。

在取得顯著探索成果，重大治理效應(yīng)的同時(shí)，各方也意識(shí)到，有必要對(duì)前一階段合規(guī)工作作出冷靜的回顧總結(jié)。也為下一步合規(guī)工作走向?qū)I(yè)細(xì)分、深入業(yè)務(wù)流程做出部署和強(qiáng)調(diào)。

去年底，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開(kāi)中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委委員、副主任翁杰明出席會(huì)議并講話。

翁杰明強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)放到貫徹法治思想的高度來(lái)認(rèn)識(shí)，放到落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的全局來(lái)部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來(lái)推動(dòng)，力爭(zhēng)通過(guò)一年時(shí)間推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階。要強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格依法依規(guī)決策，切實(shí)發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用；建立健全工作機(jī)制，加快突破重點(diǎn)難點(diǎn)，不斷筑牢“三道防線”；著力抓好境外合規(guī)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域管理，全面保障國(guó)際化經(jīng)營(yíng)；嚴(yán)肅開(kāi)展監(jiān)督問(wèn)責(zé)，健全“以案促管”長(zhǎng)效機(jī)制，形成合規(guī)管理工作閉環(huán)；加大資源投入力度，建立合規(guī)管理在線監(jiān)管系統(tǒng)，進(jìn)一步夯實(shí)工作基礎(chǔ)。

會(huì)議發(fā)布了第四批中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、中央依法治國(guó)辦、最高人民檢察院、外交部、司法部、商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加會(huì)議。國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)廳局負(fù)責(zé)同志，各中央企業(yè)、省級(jí)國(guó)資委法治工作分管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)及全體法務(wù)人員以視頻形式參加會(huì)議。

延伸閱讀

目前，中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得了哪些進(jìn)展，為全面推動(dòng)中央企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階，還將采取哪些舉措小編為您梳理如下：

中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進(jìn)展

組織領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)加強(qiáng)，全部企業(yè)成立主要負(fù)責(zé)同志牽頭的合規(guī)委員會(huì)，將合規(guī)管理工作納入“十四五”規(guī)劃統(tǒng)籌推進(jìn)。

制度體系不斷健全，普遍制定管理制度，88家企業(yè)出臺(tái)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引，90%的企業(yè)及時(shí)按照合規(guī)要求優(yōu)化制度體系。

運(yùn)行機(jī)制加快完善，逐步建立業(yè)務(wù)部門(mén)、牽頭部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)組成的合規(guī)管理“三道防線”，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和預(yù)警，及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)。

工作基礎(chǔ)逐步夯實(shí)，建立健全合規(guī)管理組織體系，明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門(mén)，70多家企業(yè)在業(yè)務(wù)部門(mén)和一線項(xiàng)目設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，全系統(tǒng)專(zhuān)兼職合規(guī)管理人員超過(guò)3萬(wàn)人。

合規(guī)文化初步形成，許多企業(yè)主要負(fù)責(zé)人帶頭簽訂合規(guī)承諾書(shū)，親自參加合規(guī)宣誓，68家企業(yè)制定合規(guī)手冊(cè)，開(kāi)展全員培訓(xùn)，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，努力培育合規(guī)文化。各地國(guó)資委積極推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，通過(guò)試點(diǎn)不斷積累經(jīng)驗(yàn)，取得較好成效。

全面推動(dòng)中央企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階

強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)意識(shí)，切實(shí)發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用。
要把強(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法治思維、合規(guī)意識(shí)作為首要任務(wù)。
要帶頭落實(shí)管理制度，嚴(yán)格依法依規(guī)決策，將合法合規(guī)性審查作為必經(jīng)前置程序，對(duì)違規(guī)行為“一票否決”。
要將強(qiáng)化合規(guī)管理納入明年全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、難點(diǎn)問(wèn)題親自推動(dòng)，保障工作取得實(shí)效。

建立健全工作機(jī)制，加快突破重點(diǎn)難點(diǎn)。
要進(jìn)一步明確業(yè)務(wù)部門(mén)主體責(zé)任、合規(guī)部門(mén)牽頭責(zé)任、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)等部門(mén)監(jiān)督責(zé)任。
要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，突出抓好高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。
要積極探索深化法治框架下法律、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作的有效路徑，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善工作機(jī)制。

著力抓好境外合規(guī)，全面保障國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。
要在境外重要子企業(yè)或區(qū)域設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，配備法律合規(guī)人員，完善重大項(xiàng)目全程參與機(jī)制，強(qiáng)化法律合規(guī)審查，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
要加強(qiáng)對(duì)境外規(guī)則的研究，深入做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)、出口管制、數(shù)據(jù)安全、稅收等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)工作。

嚴(yán)肅開(kāi)展監(jiān)督問(wèn)責(zé)，形成合規(guī)管理工作閉環(huán)。
要完善違規(guī)行為處罰制度，明晰責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決問(wèn)責(zé)。
要健全完善“以案促管”長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)于典型案例舉一反三，補(bǔ)齊制度短板，推動(dòng)用規(guī)則管人管事，形成長(zhǎng)效治理機(jī)制。

加大資源投入力度，進(jìn)一步夯實(shí)工作基礎(chǔ)。
要充實(shí)合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，不斷優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)，充分吸納法律、財(cái)務(wù)、管理、運(yùn)營(yíng)等多方面人才，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，持續(xù)提升專(zhuān)業(yè)水平。
要探索在業(yè)務(wù)部門(mén)和基層一線配備合規(guī)管理員，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)審查，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
要將合規(guī)管理納入企業(yè)年度預(yù)算，有條件的可以設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金，不斷加大資金支持力度。

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