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ISO 37301合規(guī)管理體系認證

ISO 37301合規(guī)管理體系認證

ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，為各類組織規(guī)范合規(guī)治理、強化合規(guī)管理和加強合規(guī)文化建設(shè)提供了更具先進性、權(quán)威性、普適性和戰(zhàn)略性的工具和方法論。基于此標準，建立合規(guī)管理體系，系統(tǒng)化地管理合規(guī)風險，將組織的價值觀和合規(guī)承諾融入組織的核心業(yè)務流程和為組織工作的人員的行為，建立并保持合規(guī)文化，既是組織成功的基礎(chǔ)，也是組織的機遇。

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	ISO 37301合規(guī)管理體系認證

	標準化的合規(guī)管理體系，助力企業(yè)在國際交往中健康發(fā)展

ISO37301合規(guī)管理體系背景

近年來，全球經(jīng)濟、貿(mào)易及各種合作關(guān)系愈加復雜，各類組織的運營正在遭遇空前的不確定性和更加廣泛的風險。在當今國際環(huán)境越發(fā)復雜的形勢下，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)等各類組織安全、健康發(fā)展的重要條件，世界市場對合規(guī)管理的需求應運而生。

于中國企業(yè)而言，為了在錯綜復雜的環(huán)境中合規(guī)穩(wěn)步前行，加強合規(guī)治理和強化合規(guī)文化建設(shè)成為了當下合規(guī)前行的必修課。加快對標世界先進合規(guī)管理標桿企業(yè)已成為一種趨勢。

標準概述

2021年，ISO組織發(fā)布ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，為各類組織規(guī)范合規(guī)治理、強化合規(guī)管理和加強合規(guī)文化建設(shè)提供了更具先進性、權(quán)威性、普適性和戰(zhàn)略性的工具和方法論，也為各種組織的合規(guī)管理提供了通過第三方認證獲得全球廣泛認可的機會和途徑。

ISO37301基于風險管理的思維模式，應用過程方法和PDCA邏輯，圍繞合規(guī)治理原則為組織建立、制定、實施、評估、維護和改進有效合規(guī)管理體系提供了要求及指南。

ISO37301合規(guī)管理體系要素
ISO 37301應用了ISO/IEC Directives Annex SL的管理體系標準結(jié)構(gòu)，使得合規(guī)管理體系更方便與組織已有的基于ISO組織標準的其他管理體系進行整合。該標準適用于提升其他管理體系的合規(guī)相關(guān)要求的滿足能力，并幫助組織改進對合規(guī)義務的整體管理。

正文

指南

1. 范圍
2. 規(guī)范性引用文件
3. 術(shù)語和定義
4. 組織環(huán)境
5. 領(lǐng)導作用

6. 策劃
7. 支持
8. 運行
9. 績效評價
10. 改進

A.1 背景和范圍
A.2 規(guī)范性引用文件
A.3 術(shù)語和定義
A.4 組織環(huán)境
A.5 領(lǐng)導作用

A.6 策劃
A.7 支持
A.8 運行
A.9 績效評價
A.10 改進

認證益處

1. 提升商業(yè)機會和可持續(xù)性

2. 保護和加強組織的聲譽和信譽

3. 考慮相關(guān)方的期望

4. 證明組織有效及高效地管理合規(guī)風險的承諾

5. 提升第三方對組織持續(xù)獲得成功的能力的信心

6. 降低違法行為的發(fā)生及隨之而來的成本，和聲譽損失

7. 獲得行政監(jiān)管激勵

認證規(guī)則

CNLPQP_CMS_01 ISO 37301合規(guī)管理體系認證產(chǎn)品程序 issue3

發(fā)布單位	發(fā)布日期	規(guī)則來源
通標標準技術(shù)服務有限公司	2025年8月29日	自行制定

適用范圍

適用于所有由SGS執(zhí)行的合規(guī)管理體系認證活動。合規(guī)管理體系的認證對象為各類組織。

適用于合規(guī)管理相關(guān)的管理體系標準，包括：GB/T 35770-2022/ISO 37301: 2021 合規(guī)管理體系要求及使用指南（以下簡稱：GB/T 35770）和ISO 37301: 2021 合規(guī)管理體系要求及使用指南（以下簡稱：ISO 37301）。

認證依據(jù)

認證依據(jù)	發(fā)布單位	發(fā)布日期	實施日期
GB/T 35770-2022/ISO 37301: 2021 合規(guī)管理體系要求及使用指南	國家市場監(jiān)督管理局國家標準化管理委員會	2022年10月12日	2022年10月12日
ISO 37301: 2021 合規(guī)管理體系要求及使用指南	國際標準化組織（ISO）	2021年4月	2021年4月

認證流程

? 預審核（可選）

預審核服務旨在初步判斷您的組織了解是否符合ISO37301合規(guī)管理體系的要求，是否具備了認證審核的條件。

我們的預審核服務與未來正式的評估或認證是彼此獨立的。

? 文件審核和第一階段審核

指定的審核員通過文件審核和第一階段審核對組織合規(guī)管理體系的策劃和文件符合性做出核查，判斷管理體系策劃的合理性和符合性，以及是否具備實施第二階段審核的條件。第一階段審核通常在組織的現(xiàn)場開展。

? 第二階段審核

第二階段審核在組織工作現(xiàn)場開展，目的是判斷管理體系是否符合審核準則。

? 年度監(jiān)督審核

ISO37301合規(guī)管理體系認證的有效期為3年。為了確保您的組織能夠始終符合標準，我們將進行監(jiān)督審核。

首次監(jiān)督審核將在認證審核后的12個月內(nèi)執(zhí)行。

認證流程-ISO37301合規(guī)管理體系

如需獲得認證規(guī)則全文，請聯(lián)系：010-58352655 BA.China@sgs.com

查看SGS實施守則、認證標志使用管理規(guī)則等通用條款與條件，請點擊條款與條件

證書模板

我們的優(yōu)勢

SGS通標標準技術(shù)服務有限公司由SGS集團和隸屬于國家市場監(jiān)督管理總局系統(tǒng)的中國標準科技集團在1991年共同成立。并且SGS是中國境內(nèi)首家獲得中國合格評定國家認可委員會(CNAS) ISO 17020認可的第三方合資檢驗機構(gòu)。

到目前為止，SGS已經(jīng)為國內(nèi)上百家國企、央企以及不同行業(yè)頭部企業(yè)完成了ISO 37301合規(guī)管理體系認證的服務，深受廣大客戶的信賴及好評。

SGS擁有一支專業(yè)并富有經(jīng)驗的服務團隊，支持各種類型組織進行企業(yè)合規(guī)管理體系認證，并滿足不同利益相關(guān)方的需求。2022年10月12日，國家標準計劃GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布。SGS作為主要起草單位、SGS合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜易鳛橹饕鸩萑藚⑴c了該標準的編寫制定。