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ISO 37301合規管理體系認證
助力全方位提升企業可持續發展能力
SGS基于ISO 37302:2025推出合規管理體系有效性評價
原創
2025-10-21 14:42:22
標準動態
作者： SGS管理與保證
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組織面臨越來越復雜的合規要求的挑戰，合規運營成為商業機構在錯綜復雜的環境中穩步前行的基石。系統性管理風險：識別合規風險，制定風險應對策略并落地執行，明確風險偏好和組織價值觀，逐步培育成熟的合規文化，是成功組織的共同經驗。
越來越多的組織基于既有的管理架構，對標ISO 37301合規管理體系標準建立健全自身的合規管理體系，一部分組織已經獲得第三方認證機構頒發的ISO 37301認證證書。但在管理體系的實際運行中，合規管理體系的適宜性、充分性和有效性存在比較大的差異，即使規模、性質、業務、運營地點相似的組織之間，合規管理體系的成熟度和績效也存在不同維度和層次的差異。
如何客觀、準確評估現有合規管理體系的成熟度及其績效水平，尋求持續改進的機會，并完成與同行的合規管理體系總體績效的橫向對比？組織希望獲得適宜的解決方案。
合規管理體系有效性評價
SGS基于ISO 37302等國際公認標準開發了合規管理體系績效評估服務。該評估在管理體系建設的PDCA、風險思維和過程方法基礎上，從政策和程序、行為和文化、成果和影響三個維度搭建評價框架。評價結果分為從低到高共5個等級， 其中5級為最高級別，代表著組織的合規管理體系達到了最佳實踐的成熟度。
評價內容從以下幾個主要環節展開
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管理體系的運營環境和合規風險認知
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合規方針、合規治理原則、領導作用和資源配置
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合規文化培育
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能力、培訓和意識
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溝通機制
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合規風險控制策略與控制目標
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管理體系的運行
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提出疑慮的機制與調查和報告機制
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監控與持續改進機制
合規管理體系有效性評價帶來的益處
1. 通過專業的、深度的合規管理體系有效性評價，組織可以獲得績效評價的等級聲明，向相關方展示，獲得監管以及商業信任。
2. 無論申請評估的組織是否已經獲得ISO 37301的第三方認證，都可以通過有效性評價過程，從系統性和全局角度獲得現有合規管理體系的優勢與短板，可以做到精準聚焦，提升合規管理體系建設和持續改進的效率。
3. 合規管理體系有效性評價的框架既可應用于組織整體合規管理體系的綜合性評估，也可用于部分合規領域或業務模塊的有效性評估。
合規管理體系有效性評價服務實施流程
- 差距分析（可選）
差距分析服務旨在使組織初步了解其正在運行的合規管理體系哪些方面做得比較好，以及哪些方面尚存在短板。
- 文件審核
指定的審核員通過文件審核對組織合規管理體系的策劃和文件符合性做出核查，判斷管理體系策劃的合理性和符合性。
- 現場評估
在組織工作現場開展，通過訪談和各項業務抽查確認組織合規管理體系與組織治理和業務運營融合的程度，以及實際合規管理的績效水平。
現場評估后，SGS將根據評估的結果簽發合規管理體系績效評價等級聲明。
- 升級評估和再評估
已經獲得合規管理體系績效評價聲明的組織，認為通過持續改進，自身管理體系績效水平已有明顯提升，或者希望擴大評估范圍，即可提出升級評估和再評估申請。
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SGS通標標準技術服務有限公司深耕合規領域多年，是GB/T 35770-2022的主要起草單位，頒發的認證證書、評審結論廣為企業界和國際組織、監管機構所認同采信，為投資、授權、貿易、委托的雙方和相關方建立了專業性和技術性信任。
SGS通標管理與保證事業群的專家團隊圍繞各國家和地區的合規要求以及企業專項合規的要求（如ISO 37301、GB/T 35770、反賄賂、信息安全和數據保護、環境和安全、ESG、碳中和等）開發了一系列合規服務，有針對性地幫助企業滿足其業務流程涉及的專業合規要求，規避特定的合規風險。截至目前，已為國內多家央國企、民企等各類型組織頒發了合規管理體系認證證書，為不同行業的組織落地應用合規管理體系標準和申請認證提供了典范。
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